企业国际化经营合规风险排查暨天津市营商环境政企对话会

编辑：商法中心文章来源：日期：19-12-19 点击：10811

企业国际化经营合规风险排查服务

简介

企业国际化经营合规风险排查服务（以下简称“风险排查”），是中国国际贸易促进委员会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范化解国际化经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。已在山东省和武汉市成功组织了风险排查试点工作，现正进行全国推广。

凡是涉及境外经营业务的企业，都可参加风险排查。涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。因此，不仅是从事进出口贸易的公司，只要存在使用美国欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣了外籍员工等情况的企业和实体，也可能涉及有关合规风险，也需要做风险排查。重点关注外向度高的企业和实体、与美欧有风险接入点的高科技企业和实体、对本地经济发展具有重要意义的产业等，先期在上述范围选择企业参加风险排查。

一、风险排查的用途

（1）有助于风险识别。帮助企业动态了解掌握业务所涉国家（地区）法律环境的变化，围绕关键岗位或者核心业务流程，持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。

（2）有助于风险评估。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等进行合规风险评估。确定合规风险管理的优先级。合规风险排查报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。

（3）有助于风险处置。对识别评估的各类合规风险采取恰当的控制和处置措施。发生重大合规风险时，企业合规管理机构和其他相关部门应协同配合，依法及时采取补救措施，最大程度降低损失。必要时，应及时报告有关监管机构。

专家组将对每家企业进行逐一“诊断”，提供专属每家企业的《企业境外经营合规风险评估报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

在参加现场风险排查活动后，专家组将在10个工作日后将纸质报告统一发送给当地贸促会。当地贸促会为企业逐一发放报告。

报告全程密封，直接送达企业，由企业指定的专人开封。企业收到报告后，将填写反馈表，确认收到的报告是未经启封的。

二、排查的内容

目前的风险排查为企业提供了10个领域、104个风险点的风险识别与评估。10个领域分别是：美国出口管制与经济制裁的政策法规；美国反腐败的政策法规；美国反垄断的政策法规；美国银行保险证券等政策法规；美国国家安全审查政策法规；美国关贸措施；欧盟出口管制与经济制裁的政策法规；欧盟反垄断的政策法规；欧盟通用数据保护条例；欧盟关贸措施等。随着风险排查服务的深化，上述排查领域、风险点将逐步增加。

三．风险排查现场活动的流程

现场活动需要3个小时左右。分为四步：专家介绍合规体系建设概述及本次风险排查服务的流程；专家讲解当前企业国际化经营面临的主要合规风险；企业现场填报问卷，期间，专家提供现场咨询和答疑；回收所有现场问卷。

四、参加风险排查的收获

这是一项对企业全程免费的服务，专家组将对每家企业进行逐一“诊断”，提供专属每家企业的《企业境外经营合规风险评估报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

五、企业收到报告的时间及方式

在参加现场风险排查活动后，专家组将在10个工作日后将纸质报告统一发送给当地贸促会。当地贸促会为企业逐一发放报告。

报告全程密封，直接送达企业，由企业指定的专人开封。企业收到报告后，将填写反馈表，确认收到的报告是未经启封的。

六、排查多少个风险点

七. 已经做过风险排查的地区情况

国家贸促会在青岛、济南、临沂和武汉分别举办了四场活动，对近300家企业进行了合规培训和风险排查，为所有企业提供了10个领域、104个风险点的风险识别与评估。专家组对每家企业进行了逐一“诊断”，提供了专属每家企业的《企业境外经营合规风险评估报告》。《报告》指出了该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供了防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。

八、做过风险排查的企业的反响

地方贸促会对企业反馈意见进行了汇总。1、这次排查工作对企业健康发展帮助很大，及时协助企业解决了在外贸中面临的现实问题。2、大多数企业此前并不知道自己正处在风险之中，通过这次排查，企业开始高度重视国际化经营的合规风险，将《报告》传达到了企业总负责人、高管、部门主管和一线业务人员，并计划开展员工培训、合规体系建设、风险评估等工作。3、几乎所有企业都主动报名申请再次参加此类风险排查，并希望主办方能根据企业情况分层级、分类别做更细致的专项培训和风险筛查，让企业得到专业人士的指导。