海外投资安全信息 第三十三期
编辑：商法中心 文章来源： 日期：21-06-29 点击：1924
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突发！拜登政府将59家中企被列入投资“黑名单”（附完整名单）
【2021066】
【视界万花筒】
要点提示：
1.6月4日消息，美国白宫网站于当地时间6月3日发布消息称，美国总统拜登以“应对中国军工企业威胁”为由签署行政命令，将包括华为公司、中芯国际、中国航天科技集团有限公司等59家中企列入投资“黑名单”，禁止美国人与名单所列公司进行投资交易；
2.中国外交部发言人汪文斌3日在回答相关问题时称，美上届政府出于政治目的实施针对所谓“中共涉军企业”的投资禁令，完全无视事实和相关公司的实际情况，严重破坏了正常的市场规则和秩序，不仅损害中国企业的合法权益，也伤害包括美投资者在内的全球投资者利益。
详情介绍：
6月4日消息，美国白宫网站于当地时间6月3日发布消息称，美国总统拜登以“应对中国军工企业威胁”为由签署行政命令，将包括华为公司、中芯国际、中国航天科技集团有限公司等59家中企列入投资“黑名单”，禁止美国人与名单所列公司进行投资交易。声明称，该命令将于美东时间8月2日凌晨12时01分起生效。新命令是对美国政府此前一项针对中企命令的修订，扩大了打压范围，宣称增加了所谓“民主”和“人权”的考虑。需要指出的是，在这份名单当中有不少企业此前已经被美国列入了“实体清单”以及美国国防部投资“黑名单”，比如华为、中芯国际、海康威视等。而此次的59家也新增了很多企业，比如国产GPU厂商景嘉微、南京熊猫电子等。彭博社此前引述不具名消息人士的话称，美国总统拜登预计将于本周签署新命令，修订特朗普政府时期对“中国涉军企业”的投资禁令。其背景是，已有两家中国公司成功挑战了美前政府的禁令，“让拜登政府尝到失败的滋味”，修改后的禁令“涵盖面可能更宽”。据报道，特朗普政府2020年11月颁布针对“中国涉军企业”的投资禁令，但各方对其解读混乱。在特朗普政府下台前，该名单被扩大到44家中国企业。彭博社称，华尔街的困惑之一是，他们不确定特朗普的投资禁令是否适用于一些可能与该清单有关的公司，包括附属公司或名称类似的公司。今年1月初，美国特朗普政府又宣布将9家中国公司加入了军方拥有或控制的企业名单（MEU）清单。而根据美国国防部网站公布的清单显示，这9家中国企业分别为：中国商飞、小米公司、中微半导体设备（AMEC）、箩筐技术(LKCO)、北京中关村发展投资中心、高云半导体（Gowin Semiconductor）、大新华航空 (Grand China Air)、中译语通（GTCOM）和中航集团（CNAH）也被增至名单中。据香港《南华早报》3日报道称，拜登上任后，包括小米、箩筐科技和华为在内的中国公司立即提起诉讼，称将其指定为“涉军企业”是毫无根据的。小米和箩筐科技都赢得了免予制裁的裁决结果，小米还被移出黑名单。彭博社称，在小米和箩筐科技通过诉讼成功挑战特朗普的命令后，拜登政府认为有必要修订这项投资禁令，以确保其法律合理性和长期可持续性。
值得注意的是，中国外交部发言人汪文斌3日在回答相关问题时称，美上届政府出于政治目的实施针对所谓“中共涉军企业”的投资禁令，完全无视事实和相关公司的实际情况，严重破坏了正常的市场规则和秩序，不仅损害中国企业的合法权益，也伤害包括美投资者在内的全球投资者利益。美方应尊重法治、尊重市场，纠正错误，停止采取损害全球金融市场秩序和投资者合法权益的行径。中方将采取必要措施，坚决维护中国企业的正当合法权益，坚决支持中国企业依法维护自身权益。
以下为59家企业名单：
第一类：涉及国防及相关物资行业
Aero Engine Corporation of China;（中国航空发动机集团）
Aerospace CH UAV Co., Ltd;（航天彩虹无人机股份有限公司）
Aerospace Communications Holdings Group Company Limited;（航天通信控股集团有限公司）
Aerosun Corporation;（航天晨光股份有限公司）
Anhui Greatwall Military Industry Company Limited;（安徽长城军工股份有限公司）
Aviation Industry Corporation of China, Ltd.;（中国航空工业集团）
AVIC Aviation High-Technology Company Limited;（中航航空高科技股份有限公司）
AVIC Heavy Machinery Company Limited;（中航重机股份有限公司）
AVIC Jonhon Optronic Technology Co., Ltd.;（中航光电科技股份有限公司）
AVIC Shenyang Aircraft Company Limited;（中航沈飞股份有限公司）
AVIC Xi’An Aircraft Industry Group Company Ltd.;（中航西安飞机工业集团股份有限公司）
Changsha Jingjia Microelectronics Company Limited （长沙景嘉微电子股份有限公司）
China Academy of Launch Vehicle Technology;（中国运载火箭技术研究院）
China Aerospace Science and Industry Corporation Limited;（中国航天科工集团有限公司）
China Aerospace Science and Technology Corporation;（中国航天科技集团有限公司）
China Aerospace Times Electronics Co., Ltd;（航天时代电子技术股份有限公司）
China Avionics Systems Company Limited;（中航航空电子系统股份有限公司）
China Communications Construction Company Limited;（中国交通建设股份有限公司）
China Electronics Technology Group Corporation;（中国电子科技集团有限公司）
China General Nuclear Power Corporation;（中国广核集团）
China Marine Information Electronics Company Limited;（中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司）
China Mobile Communications Group Co., Ltd.;（中国移动通信集团有限公司）
China National Nuclear Corporation;（中国核工业集团有限公司）
China National Offshore Oil Corporation;（中国海洋石油集团有限公司）
China North Industries Group Corporation Limited;（中国兵器工业集团有限公司，又名中国北方工业集团有限公司）
China Nuclear Engineering Corporation Limited;（中国核工业建设股份有限公司）
China Railway Construction Corporation Limited;（中铁建股份有限公司）
China Satellite Communications Co., Ltd.;（中国卫通集团股份有限公司）
China Shipbuilding Industry Company Limited;（中国船舶重工股份有限公司）
China Shipbuilding Industry Group Power Company Limited;（中国船舶重工集团动力股份有限公司）
China South Industries Group Corporation;（中国兵器装备集团有限公司，又名中国南方工业集团公司）
China Spacesat Co., Ltd.;（中国东方红卫星股份有限公司）
China State Shipbuilding Corporation Limited;（中国船舶工业集团有限公司）
China Telecommunications Corporation;（中国电信集团有限公司）
China United Network Communications Group Co., Ltd.;（中国联合网络通信集团有限公司）
Costar Group Co., Ltd.;（河南中光学集团有限公司）
CSSC Offshore & Marine Engineering (Group) Company Limited;（中船海洋与防务装备股份有限公司）
Fujian Torch Electron Technology Co., Ltd.;（福建火炬电子科技股份有限公司）
Guizhou Space Appliance Co., Ltd;（贵州航天电器股份有限公司）
Hangzhou Hikvision Digital Technology Co., Ltd.;（杭州海康威视数字技术股份有限公司）
Huawei Technologies Co., Ltd.;（华为技术有限公司）
Inner Mongolia First Machinery Group Co., Ltd.;（内蒙古第一机械集团有限公司）
Inspur Group Co., Ltd.;（浪潮集团）
Jiangxi Hongdu Aviation Industry Co., Ltd.;（江西洪都航空工业集团有限责任公司）
Nanjing Panda Electronics Company Limited;（南京熊猫电子股份有限公司）
North Navigation Control Technology Co., Ltd.;（北方导航控制技术股份有限公司）
Panda Electronics Group Co., Ltd.;（熊猫电子集团有限公司）
Semiconductor Manufacturing International Corporation;（中芯国际集成电路制造有限公司）
Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Company Limited;（陕西中天火箭技术股份有限公司）
Zhonghang Electronic Measuring Instruments Company Limited；（中航电测仪器股份有限公司）
第二类：监控技术行业
Hangzhou Hikvision Digital Technology Co., Ltd.；（杭州海康威视数字技术股份有限公司）
Huawei Technologies Co., Ltd.;（华为技术有限公司）
第三类：直接或间接拥有或控制上述两类行业中至少一间实体，或被列入行政命令附件中的实体
China Communications Construction Group (Limited);（中国交通建设股份集团有限公司）
China Electronics Corporation;（中国电子信息产业集团有限公司）
China Mobile Limited;（中国移动有限公司）
China Telecom Corporation Limited;（中国电信股份有限公司）
China Unicom (Hong Kong) Limited;（中国联通（香港）有限公司）
CNOOC Limited;（中国海洋石油有限公司）
Huawei Investment & Holding Co., Ltd.;（华为投资控股有限公司）
Panda Electronics Group Co., Ltd.;（熊猫电子集团有限公司）
Proven Glory Capital Limited;（华为投资控股有限公司旗下注册于英属维尔京群岛的公司，此前华为发行债券有使用此主体）
Proven Honour Capital Limited.（华为投资控股有限公司旗下注册于英属维尔京群岛的公司，此前华为发行债券有使用此主体）
美国拜登总统日前所签发的这份新行政令，其主要内容相对此前行政令的主要变化，包括以下内容：
将称谓由Communist Chinese military companies改为Chinese Military-Industrial Complex Companies，相关的清单名称由NS-CCMC List改为NS-CMIC List。将首要的主管部门由美国国防部改为美国财政部。根据新行政令第1(a)条，CCMC企业将包括以下三部分：（1）以附件形式列出的59家企业，（2）美国财政部（会同美国国务院或国防部）指定的“在中国经济中的防务和相关材料行业或者监控技术行业从事经营”的企业，以及（3）美国财政部（会同美国国务院或国防部）指定的，直接或间接拥有或控制前述59家企业的企业，直接或间接拥有或控制“在中国经济中的防务和相关材料行业或者监控技术行业从事经营”的企业的企业，或者被这些企业直接或间接控制的企业，或者其他被指定的受到第1(a)条禁止的企业。此前44家企业中的绝大多数被保留在新的59家企业中，但小米、箩筐技术和高云半导体未出现在59家企业中。59家企业中增加了此前44家企业的某些关联企业。新行政令禁止美国人士自2021年8月2日起购买或卖出59家企业的公开交易证券及前述证券的公开交易的衍生证券。对于随后被指定的企业，则自指定之日起60天后开始禁止。对于59家企业，允许在2022年6月2日前进行仅为了剥离目的而进行的购买或卖出。对于随后被指定的企业，允许在指定日后365天内进行仅为了剥离目的而进行的购买或卖出。
（来源 | 芯智讯；中国国际贸易促进委员会海外安保信息技术（北京安库）经贸摩擦预警中心、长三角中小企业海外风险预警中心、ICOVER全球安投研究信息数据库、安库风险信息公司）
