海外投资安全信息 2022年第五期（总第六十五期）
编辑：商法中心 文章来源： 日期：22-02-28 点击：566
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美、欧等国对俄最新制裁、管制措施全面对比及中企合规应对策略
【2022009】
【国际风向标】
美、欧等国对俄制裁、管制最新进展
(一) 美国
1. 美国OFAC制裁措施
截止目前，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）已对俄罗斯相关实体及个人实施共5轮制裁。
●美东时间2月21日
（1） 美国总统拜登签发《关于冻结特定主体的财产并禁止特定交易以阻止俄罗斯继续破坏乌克兰主权和领土完整的行政命令》（以下简称“E.O.14065”），对普京承认独立状态的“顿涅茨克人民共和国”（DNR）或“卢甘斯克人民共和国”（LNR）地区实施全面制裁，该行政命令主要禁止美国主体与DNR、LNR地区进行任何商业活动。
（2） OFAC就该行政命令发布6项与前述制裁相关通用许可证（通用许可证第17号-第22号）：通用行政令第17号授权在今年3月23日前，为结束涉及DNR或LNR地区的通常偶然、必要的特定交易，包括将2022年2月21日前位于DNR或LNR地区的任何投资中的美国人所有权份额剥离或转让给非美国人；第18-22号通用许可证分别授权向DNR、LNR或美国财政部长与国务卿协商确定的乌克兰其他地区出口或再出口农产品、药品、医疗相关物项；授权在前述地区进行与接收或传输电信、邮件、包裹相关所通常偶然的和必要的交易；授权特定国际组织和实体（包括代表前述主体行动的其雇员、受让人或承包商）在前述地区的公务活动；授权在前述地区进行通常偶然的、必要的非商业个人汇款；授权在前述地区通常偶然、必要的涉及通过互联网交换个人通信的服务，例如即时通信、对话、电子邮件、社交网络、照片与视频的分享、网页浏览、发博客等。
●美东时间2月22日
（1） OFAC根据E.O.14024号发布与俄罗斯相关的第1A号指令，与俄罗斯制裁相关的第2号及第3号通用许可证、第964、965常见问答以及其他相关问答。
（2） OFAC将与俄罗斯总统普京联系密切的3名俄罗斯籍自然人，44个实体以及5艘船舶列入特别指定国民清单（以下简称“SDN清单”），将3个实体列入非SDN菜单式制裁清单（Non-SDN Menu-Based Sanctions List，以下简称“NS-MBS 清单”）。
●美东时间2月23日
（1） OFAC将“北溪-2”项目运营商Nord Stream 2 AG（瑞士企业）及其CEO Matthias Warnig（德国籍）列入SDN清单。美国该决定在德国采取行政措施停止北溪2号天然气管道项目（Nord Stream 2）认证程序后作出，美、德国的行为将阻止北溪2号项目投入运营。北溪2号项目是俄罗斯天然气巨头俄罗斯天然气工业股份公司（Gazprom）和五家欧洲公司的合作项目，通过波罗的海和德国每年向欧盟国家提供天然气。该项目于2015年正式动工，共有25个国家的1,000余家公司参与。2019年12月，北溪2号项目突遭特朗普政府制裁，导致该项目被迫停工长达1年。拜登政府上台后，制裁参与项目建设的俄方企业，以至于整个工程拖延至2021年才宣告完工。2021年9月中旬，Gazprom宣布北溪2号项目已建设完毕，并将于年底之前正式开通运行，正在向欧盟申请进行为期四个月的项目认证。
（2） OFAC发布俄罗斯制裁相关通用许可证第4号，规定授权Nord Stream 2 AG及其直接或间接拥有50%或以上所有权权益的任何实体，在美东时间2022年3月2日12点前进行为关闭北溪2号管道项目而进行的通常偶然、必要的交易，但该许可证不授权与被制裁主体有关的任何交易。
●美东时间2月24日
（1） OFAC根据14024号行政命令发布与俄罗斯制裁相关的第2号及第3号指令以及第5-12号通用许可证。
（2） OFAC发布白俄罗斯相关制裁第6号、第7号通用许可证，并将15个俄罗斯籍及白俄罗斯籍自然人及76个实体列入SDN清单、13个实体列入非SDN菜单式制裁清单（NS-MBS List）、25个实体列入往来账户或通汇账户制裁清单（CAPTA清单）。
●美东时间2月25日
OFAC将包括俄罗斯总统普京在内的4名俄罗斯籍自然人列入SDN清单：GERASIMOV, Valery, Russia（俄罗斯武装部队总参谋长兼第一任国防部副部长）、LAVROV, Sergei Viktorovich（俄罗斯联邦外交部长）、PUTIN, Vladimir Vladimirovich（俄罗斯总统）、SHOIGU, Sergei（俄罗斯国防部长）。
●美东时间2月26日
美国白宫公布进一步对俄罗斯实施限制性经济措施的联合声明（Joint Statement on Further Restrictive Economic Measures），并称美国、欧盟、法国、德国、意大利、英国、加拿大将共同对俄罗斯进一步采取以下限制措施：
（1） 确保将选定的俄罗斯银行（selected Russian banks）从SWIFT（环球银行间金融通信系统）报文系统中删除，以确保前述银行与国际金融体系脱节，并阻碍其在全球运营的能力。
（2） 采取限制性措施防止俄罗斯中央银行（Russian Central Bank）部署国际储备并破坏美国制裁影响；
（3） 承诺对助长“乌克兰战争和俄罗斯政府有害活动”的个人和实体采取行动，采取措施限制出售公民身份（所谓的黄金护照），防止与俄罗斯政府有联系的富有的俄罗斯人成为美国公民并进入美国金融系统；
（4） 承诺将在下周启动一个跨大西洋特别工作组，通过查明和冻结在美国管辖范围内的受制裁个人和实体的资产，确保有效实施美国的金融制裁。作为该项工作的一部分，美国致力于对更多的俄罗斯官员及与俄罗斯政府关系密切的精英及其家人等采取制裁和其他金融和执法措施，以识别和冻结前述主体在美国管辖范围内的资产；
（5） 加强或协调打击虚假信息和其他形式的混合战争。
2. 美国商务部出口管制措施
●美东时间2月24日
美国商务部工业安全局（“BIS”）发布最终规则（“Final Rule”），对俄罗斯实施新的出口管制措施，大幅修订EAR并对俄罗斯实施新的许可要求和许可政策。BIS还发布了概况介绍（Implementation of Sanctions Against Russia Under the Export Administration Regulations），总结了最终规则的关键部分。根据最终规则，新的出口管制措施主要针对俄罗斯的国防、航空航天和海事部门，该新规则于发布当日正式生效，但根据规则的保留条款，由于该规则而被取消许可例外或在没有许可的情况下再出口或转让（国内）的物项，承运人仍可在2022年3月26日之前将其运往目的地。最终规则的重点修订内容如下：
（1） 扩大对俄罗斯出口、再出口、转移（境内）CCL管制物项范围
新规则在CCL类别3-9下58个出口管制分类号（ECCN）增设出口、再出口、转移（境内）到俄罗斯的新的许可证要求，包括以往出口到俄罗斯不受管制的物项，前述物项涉及微电子、电信项目、传感器、导航设备、航空电子设备、海洋设备和飞机部件。
（2） 对向俄罗斯出口、再出口、转移（境内）的许可申请采用“推定拒绝”政策
新规则对向俄罗斯出口、再出口、转移（境内）行为实施更加严格的许可审查政策并对许可证的申请采用“推定拒绝”政策，但有特定例外，例外物项涉及与飞行安全、海上安全、人道主义需求、政府空间合作、民用电信基础设施、政府对政府活动相关的物项申请，以支持伙伴国家的公司在俄罗斯的经营活动，对于例外物项采取“逐案审查”。
（3） 扩大对俄罗斯“军事最终用途”和“军事最终用户”的管制物项范围
新规将现有针对俄罗斯“军事最终用户”和“军事最终用途”的管制范围扩大到所有EAR管制物项，除了被指定为EAR99的食品和药品以及ECCN 5A992.c或 5D992.c物项，且前提是该物项非用于俄罗斯“政府最终用户”或俄罗斯国有企业。
（4） 针对俄罗斯及俄罗斯“军事最终用户”的外国直接产品增设两项新的外国直接产品（FDP）规则
（5） 限制利用EAR许可例外以对俄罗斯出口、再出口和转让（境内）
（6） 扩大对军事最终用途和军事最终用户管制
新规扩大了EAR第744.21条中规定对军事最终用途和最终用户的现有管制。EAR第744.21条的管制以前仅适用于EAR第744部分附录2的特定ECCN物项，该规则取消了这一限制，并将对对俄罗斯“军事最终用户”和“军事最终用途”的限制扩大到所有受EAR管制物项，除非归类为EAR99 的食品和药品或归类为 ECCN 5A992.c 和 5D992.c 的大众市场加密物项和软件除外（此类物项旨在供俄罗斯政府最终用户或国有实体使用除外）。
（7） 在实体清单脚注3标注49个实体
BIS已将45个俄罗斯实体从军事最终用户名单移至实体名单，并加注脚注3，目前实体清单被标注脚注3的实体共包括49个实体，适用于俄罗斯国防部，俄罗斯武装部队（无论其位于何处）等俄罗斯“最终军事用户”，向脚注3实体出口、再出口、转让（境内）任何物项的许可申请均将被“推定拒绝”。
(二) 欧盟
截止目前，欧盟理事会已对俄罗斯相关实体及个人实施共3轮制裁。
●布鲁塞尔时间2月21日
欧盟理事会制裁5名参与2021年9月在非法吞并的克里米亚地区举行俄罗斯国家杜马选举的自然人，此次被列入的自然人包括俄罗斯执政党成员Aleksei Yurievich CHERNIAK、Tatiana Georgievna LOBACH、Leonid Ivanovich BABASHOV以及Nina Sergeevna FAUSTOVA（塞瓦斯托波尔选举委员会主席）、Aleksandr Evgenevich CHMYHALOV（塞瓦斯托波尔选举委员会副主席）。
●布鲁塞尔时间2月23日
欧盟理事会同意针对俄罗斯的新一揽子制裁，以回应俄罗斯承认“顿涅茨克共和国”及“卢甘斯克共和国”的行为。新一揽子制裁包括：
（1） 对351名投票赞成承认前述地区独立的俄罗斯议会议员实施制裁；
（2） 侵犯乌克兰的领土完整、主权和独立的27名俄罗斯籍自然人及实体，包括俄罗斯政府成员、在顿涅茨克和卢甘斯克地区为俄罗斯业务提供实质性支持或从中受益的银行、商人/寡头、在俄罗斯对乌克兰行动中发挥作用的高级军官、以及负责领导针对乌克兰的虚假信息战的个人。
前述自然人包括Sergei SHOIGU（俄罗斯联邦国防部长）、Anton VAINO（俄罗斯总统办公厅主任）、Dmitriy Yuryevich GRIGORENKO（俄罗斯联邦副总理和俄罗斯联邦政府办公室主任，同时也是VTB银行监督委员会主席）、Maxim Gennadyevich RESHETNIKOV（俄罗斯联邦经济发展部长，同时也是VTB银行的监督委员会成员）、Nikolay Anatolyevich YEVMENOV（俄罗斯海军总司令）、Andrei Leonidovich KOSTIN（VTB的董事长，也是俄罗斯执政党最高委员会的成员）等；前述实体包括Internet Research Agency（代表俄罗斯从事网络影响力运营的俄罗斯公司）、Bank Rossiya（俄罗斯联邦高级官员的个人银行，在俄罗斯国家媒体集团(National Media Group)拥有重要股份）、PROMSVYAZBANK（俄罗斯国有银行，为俄罗斯国防部门和俄罗斯军队提供财政支持）、VEB.RF（金融发展机构，其主席由俄罗斯联邦的总统普京直接任命）等。
（3） 限制与顿涅茨克和卢甘斯克地区的经济关系；欧盟将禁止从顿涅茨克及卢甘斯克地区向欧盟进口货物、限制与该地区经济部门相关的贸易与投资、禁止向该地区提供旅游服务、以及禁止向该地区出口某些货物和技术。
（4） 限制俄罗斯进入欧盟资本和金融市场及服务。欧盟将禁止向俄罗斯联邦、政府及其中央银行提供资金，以限制俄罗斯国家和政府进入欧盟资本、金融及服务市场。
●布鲁塞尔时间2月24日
欧盟领导人在俄罗斯进入乌克兰后召开的特别峰会上举行了会晤，领导人同意对俄罗斯实施进一步制裁，制裁目标是（此次制裁暂未列入制裁个人及实体）：
（1） 金融领域
（2） 能源和运输领域
（3） 两用物品
（4） 出口管制和出口融资
（5） 签证政策
（6） 对俄罗斯个人的额外制裁
（7） 列入新制裁标准
●布鲁塞尔时间2月25日
欧盟理事会决定制裁俄罗斯联邦总统普京（Vladimir Putin）及俄罗斯联邦外交部长谢尔盖·拉夫罗夫（Sergey Lavrov）。欧盟理事会还进一步商定了一揽子个人制裁及经济制裁措施，以应对俄罗斯及白俄罗斯对乌克兰进行的所谓“军事侵略”行为
(三) 英国
截止目前，英国已对俄罗斯相关实体及个人实施共3轮制裁。
●伦敦时间2月10日
（1） 英国的《2019年俄罗斯（制裁）（脱欧版）条例》（The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）（以下简称“旧条例”）于2020年12月31日全面生效，该条例旨在确保与俄罗斯有关的某些制裁继续有效运作；2月10日英国修订并公布《2022年俄罗斯（制裁）（脱欧版）（修订）条例（以下简称“新条例”），该条例修订了标准中“相关人员”的定义，为英国对俄罗斯实施的最严厉制裁制度提供了框架及法律依据。这意味着英国现在可以对广泛的经济和战略重要部门的俄罗斯企业和个人实施制裁，例如化学、国防、采掘业、信息通信技术和金融服务行业。
●伦敦时间2月22日
英国外交大臣利兹特拉斯（Liz Truss）对俄罗斯特定主体实施首轮制裁，此次制裁针对与克里姆林宫有关联的寡头和银行，英国制裁了3名对克里姆林宫具有特殊意义的俄罗斯精英，并对其实施资产冻结旅行禁令：俄罗斯第六富Gennady Timchenko及该政权的2名长期“同伙”Boris 以及Igor Rotenberg。此外，英国制裁为俄罗斯进入乌克兰行动提供资金的5家俄罗斯银行，其资产也相应被冻结，这5家银行为Bank Rossiya、Black Sea Bank for Development and Reconstruction、IS Bank、Genbank、Promsvyazbank。英国称还将制裁那些投票承认顿涅茨克和卢甘斯克独立的俄罗斯杜马和联邦委员会成员。
●伦敦时间2月24日
（1） 英国宣布对俄罗斯实施一揽子制裁措施，具体的制裁措施包括：
（2） 英国外交大臣利兹特拉斯（Liz Truss）宣布制裁以下6个实体及5名俄罗斯籍自然人：
●伦敦时间2月25日
英国宣布对俄罗斯总统普京PUTIN, Vladimir Vladimirovich、俄罗斯国防部长SHOIGU, Sergei实施制裁。
(四) 加拿大
截止目前，加拿大已对俄罗斯相关实体及个人实施共1轮制裁。
渥太华时间2月24日
（1） 加拿大修订于2014年3月17日生效的《特别经济措施法》，以“应对俄罗斯承认‘顿涅茨克人民共和国’及‘卢甘斯克人民共和国’”为由，在该法的附表1中列入被制裁的351名俄罗斯国家杜马成员及俄罗斯2家金融机构（VEB及Promsvyazbank PJSC），在附表3.1中列入俄罗斯联邦中央银行（Central Bank of the Russian Federation）、俄罗斯联邦国家财富基金（National Wealth Fund of the Russian Federation）或俄罗斯联邦财政部（Ministry of Finance of the Russian Federation），并对俄罗斯主权债务实施新禁令并更新制裁标准。
（2） 以“应对DNR和LNR地区对乌克兰领土的军事袭击”为由，在该法附表1中列入58个被制裁的实体及个人，其中包括新增被制裁的31个自然人及19个实体，将5个个实体从附表2移至附表1，3个实体从附表3移至附表1，此次被列入的实体包括俄罗斯金融机构Sberbank、VTB等。
(五) 澳大利亚
截止目前，澳大利亚已对俄罗斯相关实体及个人实施共2轮制裁。
●堪培拉时间2月23日
澳大利亚外交部长马里斯·佩恩 (Marise Payne)宣布对俄罗斯安全理事会的8名成员以及5家俄罗斯银行实施旅行禁令和有针对性的金融制裁。前述5家俄罗斯银行为：Rossiya Bank、Promsvyazbank、IS Bank、Genbank 和 Black Sea Bank for Development and Reconstruction。
●堪培拉时间2月25日
(1) 澳大利亚外交事务和贸易部公布《2022年自治制裁（俄罗斯）条例修正版》（The Autonomous Sanctions Amendment (Russia) Regulations 2022，以下简称“俄罗斯制裁新条例”），该条例于当日生效。
(2) 澳大利亚外交事务和贸易部公布《2022 年自治制裁（乌克兰地区）条例修正版》（The Autonomous Sanctions Amendment (Ukraine Regions) Regulations 2022，以下简称乌克兰制裁新条例），该条例将于今年3月28日生效。
(3) 澳大利亚外交部长马里斯·佩恩 (Marise Payne)宣布对25名个人和4个实体实施经济制裁。
(4) 澳大利亚根据《2011年自治制裁（俄罗斯）条例》（Autonomous Sanctions Regulations 2011）第5B段第(6)(a)条，宣布制裁4家俄罗斯金融机构：Cetelem Bank、Russian Agency for Export Credit and Investment (EXIAR)、Otkritie Bank、俄罗斯直接投资基金会（Russian Direct Investment Fund，RDIF)。
(六) 日本
●东京时间2月23日
基于与国际社会携手应对俄罗斯进入乌克兰事件，日本决定采取下述制裁措施：
(1) 停止向所谓两个共和国的相关人员发放签证并冻结其资产；
(2) 禁止与所谓两个共和国之间的进出口贸易；
(3) 禁止俄罗斯政府在日本新发行主权债券及其流通等。
●东京时间2月25日
日本内阁总理大臣岸田文雄召开关于乌克兰局势记者招待会，拟决定采取下述制裁措施：
(1) 除了2月23日发表的制裁措施以外，通过冻结资产、停止发放签证对俄罗斯的个人及团体等进行制裁。
(2) 以俄罗斯的金融机构为对象实施冻结资产的金融领域制裁；
(3) 限制面向俄罗斯军事相关团体的出口及基于国际协议的限制清单品类及半导体等通用产品的对俄出口。
来源：走出去智库（CGGT）
