海外投资安全信息 2022年第十四期（总第七十四期）
编辑：商法中心 文章来源： 日期：22-03-21 点击：364
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拜登签署涉乌克兰事件的制裁行政令，对中企有哪些影响？
【2022028】
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二、重点解读
（一）美国“2月21日行政命令”
关于美国总统拜登签署的《关于冻结特定主体的财产并禁止特定交易以阻止俄罗斯继续破坏乌克兰主权和领土完整的行政命令》，其主要内容如下：
1、禁止美国人（任何美国公民、合法永久居民、根据美国或美国司法管辖区的法律组建的实体（包括外国分支机构），或在美国境内的任何人）从事以下行为：
（1）美国人（无论其位于何处）在乌克兰“顿涅茨克人民共和国”（DNR）或“卢甘斯克人民共和国”（LNR）地区或美国财政部长与国务卿协商后确定的乌克兰其他地区（以下统称为“覆盖地区”）进行新投资；
（2）直接或间接地从覆盖区域向美国进口任何商品、服务或技术；
（3）直接或间接地从美国向覆盖地区出口、再出口、销售或供应任何商品、服务或技术，或由美国人（无论位于何处）向覆盖区域出口、再出口、销售或供应任何商品、服务或技术；
（4）美国人（无论位于何处）对外国人从事的前述禁止的交易的任何批准、融资、便利或担保行为，若交易由美国人或在美国境内进行。
2、以下由美国财政部部长与国务卿磋商后确定的特定主体在美国境内、此后流入美国境内、目前或此后由任何美国人拥有或控制的所有财产和财产权益均被冻结，不得转让、支付、出口、提取或以其他方式处理：
（1）自本行政命令签署之日起在覆盖地区经营或已在该地区经营；
（2）自本行政命令签署之日起担任或已担任在覆盖地区经营的实体的领导、财务、高级主管或董事会成员；
（3）财产及财产权益被依据本行政命令的被制裁主体直接或间接地拥有或控制，直接或间接代表前述被制裁主体行事；或
（4）为依据本行政命令的被制裁主体提供实质性协助、赞助或财务、物质、技术支持，或商品、服务。
3、前述第2条规定的禁令包括但不限于：
（1）为依据本行政命令的被制裁主体或为其利益进行任何捐款或提供资金、货物或服务；
（2）从依据本行政命令的被制裁主体收到任何捐款或提供的资金、货物或服务。
4、任何规避或回避、以规避或回避为目的，违反或试图违反本行政命令中禁止交易的行为均被禁止，并禁止任何违反行政命令的共谋行为。
5、暂停满足前述第2条规定的非美国公民以移民或非移民身份进入美国，除非美国国务卿或国土安全部长酌情确定特定主体的入境不会违反美国的利益，包括美国国务卿或国土安全部长根据司法部长的建议酌情确定特定主体的入境将促进其他重要的美国执法目标。
根据白宫同日发布的情况简报，美国财政部正颁发六项通用许可证，以确保人道主义以及其他相关活动能在DNR和LNR地区继续进行，并指出：
（1）本次行政命令旨在阻止俄罗斯公然从违反国际法的行为中获利，并非针对乌克兰人民或乌克兰政府；
（2）美国财政部颁发的通用许可证旨在支持生活在DNR和LNR地区的无辜人民，该等人民在俄罗斯如今破坏稳定的非法行动中别无选择；
（3）通用许可证允许美国人在短期内逐步结束在DNR和LNR地区的活动，并允许向该类地区出口食品、药品和医疗设备，以及允许个人汇款继续进行；
（4）通用许可证将允许电信、互联网服务以及邮政服务继续运营；
（5）通用许可证将允许国际组织向上述两地区的人民提供援助。
同日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布六项通用许可证（Ukraine General License Number 17-22），对涉及前述情形的特定交易给予截至美东时间2022年3月23日的豁免期限，并授权向乌克兰出口或再出口农产品、药品、医疗设备、替换零部件等与新冠疫情有关的交易。
（二）美国现有涉及俄罗斯相关制裁的规定
OFAC现有涉及俄罗斯的制裁项目可概括为以下两类：
（1）俄罗斯有害外国活动制裁项目（Russian Harmful Foreign Activities Sanctions），该制裁旨在禁止俄罗斯通过北溪2号管道出口天然气，制裁依据涉及美国《国家经济紧急权利法》（IEEPA）、《国家紧急法》（NEA）、美国《保护欧洲能源安全法》（Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019，PEESA），第14024号、第14039号行政命令。
（2）乌克兰/俄罗斯相关制裁项目（Ukraine-/Russia-Related Sanctions），该制裁自2014年3月6日实施，始于2014年3月克里米亚全民公投脱离乌克兰加入俄罗斯联邦事件。制裁依据涉及《国家经济紧急权利法》（IEEPA）、《国家紧急法》（NEA）、美国于2017年8月通过的《以制裁反击美国敌人法案》（CAATSA）、《2014 年乌克兰自由支持法》（UFSA）、《支持2014年乌克兰主权、诚信、民主和经济稳定法》（SSIDES）、OFAC发布的《乌克兰相关制裁条例》（Ukraine-Related Sanctions Regulations）、第13660、13661、13662、13685、13849、13883行政命令，以及“2月21日行政命令”。
总体而言，美国现有涉及俄罗斯的制裁规定主要针对俄罗斯政府控制的主体、克里米亚地区、“顿涅茨克人民共和国”（DNR）或“卢甘斯克人民共和国”（LNR）地区、特定行业（金融服务、能源领域和国防领域）与活动。美国主体不得与俄罗斯有关行业以及被制裁主体进行特定形式的交易，在涉及俄罗斯的金融服务、能源领域和国防领域内开展经营活动面临美国的次级制裁，且部分主体已被列入“行业制裁识别清单”（SSI清单）。
美国对于俄罗斯制裁的法规还明确指出涉及铁路、金属和采矿业的俄罗斯国有企业将会成为被制裁的对象。此外，根据2017年《以制裁反击美国对手法》（CAATSA），美国还对俄罗斯网络安全破坏活动、能源管道、政府国防或情报部门等领域实施次级制裁，为上述领域提供服务的非美国主体将面临美国制裁。
来源：走出去智库（CGGT）
