海外投资安全信息 2022年第十六期（总第七十六期）

编辑：商法中心文章来源：日期：22-03-21 点击：391

美欧对俄罗斯的制裁规定及应对建议

【2022031】

【国际风向标】

三、近期美国对俄罗斯的主要制裁动态

(一) 签发行政命令，对宣称独立的DNR及LNR地区实施全面制裁

2月21日，拜登签发新的EO，对普京承认独立状态的“顿涅茨克人民共和国”（DNR）或“卢甘斯克人民共和国”（LNR）地区实施全面制裁。

新EO禁止以下事项：

1、美国主体在DNR、LNR地区进行新投资；

2、直/间接从DNR、LNR地区向美国输入任何商品、服务或技术；

3、直/间接地从美国或由美国主体向DNR、LNR地区输入、销售或供应任何货物、服务或技术；以及

4、美国主体对外国主体从事的上述交易进行批准、融资、提供便利或担保。

该EO还规定对以下主体实施制裁：1）在DNR、LNR地区经营的实体或其领导者；2）被该等主体直/间接拥有或控制的主体，或者直/间接代表、代理该等主体开展活动的主体；以及3）为该等主体提供实质性协助或者提供财务、物质或技术支持的主体。

(二) 对俄罗斯重要的国有银行VEB和PSB及二者的子公司实施制裁

2月22日，根据第14024号EO，OFAC将与普京联系密切的3名自然人，44个实体以及5艘船舶列入SDN清单；将俄罗斯财政部、中央银行、国家财富基金共计3个部门/机构实施了“菜单式的制裁”，列入了“NS Menu-Based Sanctions List”。OFAC称当日的大规模行动旨在限制俄罗斯为国防相关的合同融资以及筹集新资金以资助其对乌克兰的行动的能力。

其中，OFAC以“被俄罗斯政府拥有或控制，或者直/间接代表/理其行事，以及在俄罗斯的金融服务行业经营”两项理由，根据第14024号总统行政令，将俄罗斯国家开发和对外经济事务银行（VEB）列入SDN清单。此外，VEB的25家子公司由于“被VEB或俄罗斯政府拥有或控制，或者直/间接代表/理VEB或俄罗斯政府行事”，亦被一同列入SDN清单。

OFAC以“在俄罗斯的国防及相关物资以及金融服务行业经营”两项理由，将Promsvyazbank Public Joint Stock Company（PSB）列入SDN清单。PSB的17家子公司（包括金融、技术和房地产相关实体）由于“被PSB拥有或控制，或者直/间接代表/理PSB行事”，亦被一同列入SDN清单。

OFAC称，VEB是俄罗斯主权债务的服务者、出口融资者，也是贷款组合超过200亿美元的投资项目的资金来源，其规模在俄罗斯的金融机构中位列前五，VEB为俄罗斯的国家经济发展（包括国内基础设施和其他对俄罗斯创收至关重要的行业的大型项目）提供资金，在俄罗斯金融体系中（支撑俄罗斯国防能力和经济方面）扮演着独特的角色。

PSB是俄罗斯第八大金融机构，为俄罗斯国防部和国防行业提供资金。为降低俄罗斯被欧美制裁的影响，俄罗斯政府于2018年将PSB国有化，将其重新用于国防工业融资和大型国防合同服务。此后，PSB为俄罗斯国防行业的公司提供了数十亿美元的金融支持，目前为俄罗斯国防部签署的近70%的国家合同提供服务，还向俄罗斯军事人员提供银行产品和金融服务。此外，PSB还向被美国及其盟友制裁的实体提供信贷，以降低俄罗斯其他商业银行与受制裁实体开展业务的风险。

英国也与同一天制裁了俄罗斯的5家银行和3名自然人。此外，欧盟、加拿大、日本、澳大利亚也纷纷（表示）出台新的制裁动作。

(三) 制裁北溪二号的所有者

2月23日，美国第14039号EO将瑞士企业Nord Stream 2 AG及其CEO Matthias Warnig列入了SDN清单，并在“俄罗斯有害的境外活动”制裁项目下发布了第4号通用许可证，授权与Nord Stream 2 AG相关的交易在同年3月2日之前完成清算。

美国国会批评人士称拜登的近期的制裁措施迟缓、力量不够。截至目前，拜登表示不会向乌克兰派驻军队。

来源：走出去智库（CGGT）