海外投资安全信息2022年第二十期（总第八十期）

美、欧等国对俄最新制裁、管制措施全面对比及中企合规应对策略

【2022039】

【国际风向标】

(三) 英国

截止目前，英国已对俄罗斯相关实体及个人实施共3轮制裁。

●伦敦时间2月10日

（1） 英国的《2019年俄罗斯（制裁）（脱欧版）条例》（The Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations 2019）（以下简称“旧条例”）于2020年12月31日全面生效，该条例旨在确保与俄罗斯有关的某些制裁继续有效运作；2月10日英国修订并公布《2022年俄罗斯（制裁）（脱欧版）（修订）条例（以下简称“新条例”），该条例修订了标准中“相关人员”的定义，为英国对俄罗斯实施的最严厉制裁制度提供了框架及法律依据。这意味着英国现在可以对广泛的经济和战略重要部门的俄罗斯企业和个人实施制裁，例如化学、国防、采掘业、信息通信技术和金融服务行业。

●伦敦时间2月22日

英国外交大臣利兹特拉斯（Liz Truss）对俄罗斯特定主体实施首轮制裁，此次制裁针对与克里姆林宫有关联的寡头和银行，英国制裁了3名对克里姆林宫具有特殊意义的俄罗斯精英，并对其实施资产冻结旅行禁令：俄罗斯第六富Gennady Timchenko及该政权的2名长期“同伙”Boris 以及Igor Rotenberg。此外，英国制裁为俄罗斯进入乌克兰行动提供资金的5家俄罗斯银行，其资产也相应被冻结，这5家银行为Bank Rossiya、Black Sea Bank for Development and Reconstruction、IS Bank、Genbank、Promsvyazbank。英国称还将制裁那些投票承认顿涅茨克和卢甘斯克独立的俄罗斯杜马和联邦委员会成员。

●伦敦时间2月24日

（1） 英国宣布对俄罗斯实施一揽子制裁措施，具体的制裁措施包括：

（a） 全面制裁俄罗斯精英、企业和金融机构；

（b） 俄罗斯银行在英国的资产将被冻结，将完全隔离俄罗斯银行系统与英国金融市场；

（c） 禁止俄罗斯国有和关键战略私营公司在英国金融市场融资；

（d） 普京政权核心的120家企业及寡头，价值100亿英镑资产将被制裁、资产冻结和旅行禁令；英国对120家企业和寡头的制裁是与英国与其盟友（包括美国、欧盟和其他 G7 伙伴）精心协调的对普京政权的协同打击的一部分。

（e） 对俄罗斯高科技和战略产业实施新的惩罚性贸易和出口管制限制；

（f） 俄罗斯国家航空公司Aeroflot被禁止进入英国领空；

（g） 切断俄罗斯富人使用英国银行；

（h） 英国正与盟友合作，将俄罗斯排除在SWIFT金融体系之外。

    此外，根据英国新的金融限制措施，所有俄罗斯人都将被禁止在英国银行账户中大量储蓄。英国还将大幅加强贸易限制，包括对俄罗斯实施最严格的出口管制，打击其电子、电信和航空航天公司，并因白俄罗斯参与对乌克兰的“攻击”而对白俄罗斯实施决定性制裁。

（2） 英国外交大臣利兹特拉斯（Liz Truss）宣布制裁以下6个实体及5名俄罗斯籍自然人：

（a） 俄罗斯外贸银行（VTB Bank），俄罗斯第二大银行，资产总额达1540亿英镑;

（b） 俄罗斯国家技术集团（Rostec），是俄罗斯最大的国有国防公司，每年出口超过100亿英镑的武器；

（c） 战术导弹公司（Tactical Missile Corporation），俄罗斯领先的空中和海上导弹供应商及俄罗斯的主要武器制造商；

（d） 乌拉尔机车车辆厂（Uralvagonzavod），属于俄罗斯国家技术集团，是世界上最大的坦克制造商之一；

（e） 俄罗斯联合航空制造公司（United Aircraft Corporation），包括所有主要的俄罗斯飞机制造商，例如苏霍伊航空集团、俄罗斯米格航空器集团、图波列夫公司、别里耶夫航空器集团、伊尔库特科学生产集团、伊留申航空集团、雅科夫列夫设计局公司，以及位在乌兹别克斯坦境内的瓦列里·契卡洛夫塔什干航空制造联合体，主要股东为俄罗斯政府，供应用于俄罗斯军事建设的关键俄罗斯军用飞机；

（f） 联合造船公司（United Shipbuilding Corporation），俄罗斯最大的造船公司，拥有包括造船厂、修船厂和设计局等50家下属企业，建造了许多关键的俄罗斯军舰，俄罗斯政府拥有该公司100%的股份；

（g） 俄罗斯总统普京的核心圈子的5名自然人，包括他的前女婿基里尔·沙马洛夫（Kirill Shamalov，俄罗斯最年轻的亿万富翁）。

●伦敦时间2月25日

英国宣布对俄罗斯总统普京PUTIN, Vladimir Vladimirovich、俄罗斯国防部长SHOIGU, Sergei实施制裁。

(四) 加拿大

截止目前，加拿大已对俄罗斯相关实体及个人实施共1轮制裁。

渥太华时间2月24日

（1） 加拿大修订于2014年3月17日生效的《特别经济措施法》，以“应对俄罗斯承认‘顿涅茨克人民共和国’及‘卢甘斯克人民共和国’”为由，在该法的附表1中列入被制裁的351名俄罗斯国家杜马成员及俄罗斯2家金融机构（VEB及Promsvyazbank PJSC），在附表3.1中列入俄罗斯联邦中央银行（Central Bank of the Russian Federation）、俄罗斯联邦国家财富基金（National Wealth Fund of the Russian Federation）或俄罗斯联邦财政部（Ministry of Finance of the Russian Federation），并对俄罗斯主权债务实施新禁令并更新制裁标准。

（2） 以“应对DNR和LNR地区对乌克兰领土的军事袭击”为由，在该法附表1中列入58个被制裁的实体及个人，其中包括新增被制裁的31个自然人及19个实体，将5个个实体从附表2移至附表1，3个实体从附表3移至附表1，此次被列入的实体包括俄罗斯金融机构Sberbank、VTB等。

    在制裁措施方面，该法规定对附表1中所列的被制裁主体实施资产冻结和交易禁令。加拿大境内的任何人和加拿大境外的任何加拿大人都不得：

（a） 买卖附表1被制裁主体或代表被制裁主体持有的任何财产（不论其位于何处）；

（b） 直接或间接参与或促进与前述交易有关的任何交易；

（c） 就前述交易提供任何金融或其他相关服务；

（d） 向附表1被制裁主体提供任何货物（无论其位于何处）；

（e） 向附表1被制裁或为其利益提供任何财务或相关服务。

(五) 澳大利亚

截止目前，澳大利亚已对俄罗斯相关实体及个人实施共2轮制裁。

●堪培拉时间2月23日

澳大利亚外交部长马里斯·佩恩 (Marise Payne)宣布对俄罗斯安全理事会的8名成员以及5家俄罗斯银行实施旅行禁令和有针对性的金融制裁。前述5家俄罗斯银行为：Rossiya Bank、Promsvyazbank、IS Bank、Genbank 和 Black Sea Bank for Development and Reconstruction。

●堪培拉时间2月25日

(1) 澳大利亚外交事务和贸易部公布《2022年自治制裁（俄罗斯）条例修正版》（The Autonomous Sanctions Amendment (Russia) Regulations 2022，以下简称“俄罗斯制裁新条例”），该条例于当日生效。俄罗斯制裁新条例在此前澳大利亚2011年制裁条例版本增加列入制裁的新标准，新标准允许在满足下列条件时，澳大利亚外交部长对特定自然人或实体进行定向金融制裁，对特定自然人实施旅行禁令：

(i) 澳大利亚外交部长确信该自然人或实体正在或曾经从事对俄罗斯具有经济或战略意义的活动或职能；

(ii) 该自然人或实体是俄罗斯政府现任或前任部长或高级官员；

(iii) 该自然人是前述(i)或(ii)所列人员的直系亲属。

(2) 澳大利亚外交事务和贸易部公布《2022 年自治制裁（乌克兰地区）条例修正版》（The Autonomous Sanctions Amendment (Ukraine Regions) Regulations 2022，以下简称乌克兰制裁新条例），该条例将于今年3月28日生效。乌克兰地区条例修订了澳大利亚2011年制裁条例版本，将已经适用于克里米亚和塞瓦斯托波尔的制裁措施扩大到顿涅茨克和卢甘斯克地区。这些制裁措施针对与运输、电信、能源以及石油、天然气和矿产储备部门的开采有关的出口和商业活动；并禁止一切进口行为。这些制裁措施将从2022年3月28日起适用于顿涅茨克和卢甘斯克地区。澳大利亚的任何主体若涉及前述地区的活动应考虑是否被制裁措施所涵盖；若符合前述情况，澳大利亚的任何主体需要停止他们的活动，或向外交部长申请许可证以继续他们的活动。若外交部长认为这样做符合国家利益，则可以授予许可。

(3) 澳大利亚外交部长马里斯·佩恩 (Marise Payne)宣布对25名个人和4个实体实施经济制裁。

(4) 澳大利亚根据《2011年自治制裁（俄罗斯）条例》（Autonomous Sanctions Regulations 2011）第5B段第(6)(a)条，宣布制裁4家俄罗斯金融机构：Cetelem Bank、Russian Agency for Export Credit and Investment (EXIAR)、Otkritie Bank、俄罗斯直接投资基金会（Russian Direct Investment Fund，RDIF)。澳大利亚对俄罗斯的制裁措施包括限制特定商品的出口或供应，限制特定商品的进口、购买或运输，对特定商业活动进行限制，对提供特定服务进行限制，限制向被制裁人员或实体提供资产，限制处理被制裁个人或实体的资产，对被制裁个人实施旅行禁令。此外，若澳大利亚外交部长根据条例第5B段制裁实体，澳大利亚自然人和实体必须遵守系列投资限制，包括直接或间接购买、出售或以其他方式处理被制裁实体发行的债券、股权、可转让证券、货币市场工具或其他类似金融工具。