海外投资安全信息2022年第二十三期（总第八十三期）
编辑： 文章来源： 日期：22-04-29 点击：442
美国出口管制与经济制裁执法趋势预测及中企应对建议
【2022045】
【动态新资讯】
中资企业应对指引
根据笔者经验，由于不同中资企业的业务特定、所遇情况以及需求各有不同，因此，以下仅就一些共通之处，作简要的应对介绍，旨在进行方向性的建议。具体还需根据不同企业的具体情况，采取个性化的适用于企业本身的应对策略。
一、 针对与特定合作方的拟定交易，进行涉美出口管制与经济制裁风险评估与筛查
二、 合规体系从 0-1 的建立：搭建出口管制与经济制裁风险管理制度
• 建立出口管制合规部门并制定相应岗位职责；
• 针对企业的供应链以及销售链情况，进行全面风险评估及合规审计；
• 确立出口管制与制裁合规审查流程，将合规流程落实于企业日常经营中；
• 完善员工管理，制定员工教育培训制度；
• 编制出口管制与经济制裁合规手册，将上述制度以及档案保管制度、应急措施应对方式纳入手册中。
三、 切实执行与落实企业的出口管制与经济制裁风险管理制度
• 针对企业的供应链以及销售链情况，定期风险评估及合规审计；
• 持续进行最终用户与最终用途的调查；
• 应对外部合作方针对企业本身的调查、社会责任审核等；
• 根据企业经营情况，定期更新出口管制与制裁合规审查流程，将合规流程落实于企业日常经营中；
• 定期员工教育培训；
• 根据法律法规更新情况以及企业经营情况，定期更新出口管制与经济制裁合规手册。
来源：走出去智库（CGGT）
